Conseiller(ère) principal(e), Conformité et affaires réglementaires

À propos de PEAK

Chef de file du conseil financier indépendant au Canada, PEAK accompagne les Canadiens depuis plus de 30 ans dans la gestion de leur patrimoine. Forts de 16 milliards $ d’actifs sous administration et d’un réseau de 1 500 professionnels , nous plaçons l’ indépendance, l’innovation et l’intégrité au cœur de notre mission : améliorer la qualité de vie grâce à une meilleure utilisation de l’argent.

À propos du poste

Relevant de la Directrice Conformité et Chef de la conformité (CCO), le ou la titulaire agit comme expert senior au sein du département de conformité et contribue à la gestion des principaux enjeux réglementaires et dossiers de conformité complexes.

Il ou elle joue un rôle transversal au sein du département, soutient les différentes équipes dans l'interprétation et l'application des exigences réglementaires et contribue à l'évolution et à l'efficacité du programme de conformité de PEAK.

Vos responsabilités

- Agir à titre d'expert senior en matière de réglementation applicable aux activités de courtage, particulièrement en valeurs mobilières.

- A nalyser les nouvelles exigences et contribuer à leur mise en œuvre au sein de l'organisation.

- Prendre en charge ou soutenir les dossiers de conformité complexes, notamment les enquêtes, plaintes, activités externes à risque élevé, conflits d'intérêts, dossiers touchant les personnes vulnérables, approbation de produits et autres situations nécessitant une expertise réglementaire approfondie.

- Contribuer à la gouvernance et à la surveillance des programmes réglementaires, notamment en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) ainsi que FATCA/CRS.

- Participer au développement, à la mise à jour et à l'application des politiques, procédures et contrôles internes.

- Jouer un rôle clé dans la préparation et le suivi des inspections des organismes de réglementation et dans la coordination des plans d'action qui en découlent.

- Contribuer aux activités d'audit et de contrôle et analyser les tendances et risques identifiés afin de recommander les mesures appropriées.

- Agir comme personne-ressource auprès des équipes de conformité, des superviseurs et de la direction pour les questions réglementaires complexes.

- Participer aux projets organisationnels comportant des enjeux réglementaires et accompagner les équipes dans l'identification et la gestion des risques de conformité.

- Collaborer étroitement avec les équipes juridiques, opérationnelles et d'affaires dans l'analyse et la résolution des enjeux de conformité.

- Soutenir la CCO dans l'analyse des enjeux réglementaires, l'identification des risques de conformité et l'amélioration continue du programme de conformité.

- Prendre en charge certains dossiers ou initiatives prioritaires nécessitant une coordination entre plusieurs fonctions du département ou de l'organisation.

Profil recherché

- Expérience significative en conformité dans les services financiers, particulièrement en courtage de valeurs mobilières.

- Excellente connaissance de la réglementation applicable aux courtiers en placement, notamment des règles de l’OCRI et des exigences des ACVM.

- Solide compréhension des activités et produits de valeurs mobilières : actions, obligations, FNB, produits structurés et autres placements.

- Expérience dans l’interprétation et l’application des exigences réglementaires ainsi que dans la gestion de dossiers de conformité complexes.

- Cours pertinents de l’industrie complétés, notamment le CCVM/CSC et les formations requises ou reconnues pour des fonctions de supervision. Toute formation ou expérience équivalente sera considérée.

- Expérience en supervision du courtage, surveillance des transactions, gestion discrétionnaire ou audit réglementaire, un atout.

Vous vous démarquerez par :

- Excellent jugement et capacité à analyser les risques réglementaires et à formuler des recommandations claires et pragmatiques.

- Autonomie dans la gestion de dossiers sensibles ou prioritaires.

- Capacité à vulgariser les exigences réglementaires et à proposer des solutions adaptées aux réalités opérationnelles et d’affaires.

- Leadership d’influence et capacité à collaborer efficacement avec la conformité, les superviseurs, les conseillers et la direction.

- Excellentes habiletés de communication, à l’oral comme à l’écrit.

Ce que nous offrons

- Mode de travail hybride : 3 jours au bureau et 2 jours en télétravail par semaine.

- Trois semaines de vacances, cinq journées de maladie et une journée personnelle par année.

- Régime complet d’assurances collectives après trois mois de service, incluant les soins médicaux et dentaires, un compte de gestion santé, un programme d’aide aux employés et la télémédecine.

- Régime enregistré d’épargne-retraite (REER) avec participation de l’employeur après trois mois de service.

- Rabais de 20 % sur la carte OPUS (l’équivalent d’environ deux mois gratuits par année).

- Activités sociales et événements d’équipe chaque mois.

- Opportunités de développement professionnel et d’évolution de carrière.

- Bureaux modernes avec vue panoramique, au cœur du centre-ville de Montréal et facilement accessibles en transport en commun.

- Boissons et collations offertes gratuitement chaque jour au bureau.